證券從業(yè)人員資格考試是由中國證券業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)組織的全國統(tǒng)一考試，證券資格是進(jìn)入證券行業(yè)的必備證書，是進(jìn)入銀行或非銀行金融機(jī)構(gòu)、上市公司、投資公司、大型企業(yè)集團(tuán)、財(cái)經(jīng)媒體、政府經(jīng)濟(jì)部門的重要參考。下面介紹一下證券從業(yè)資格證考試相關(guān)事項(xiàng)，感興趣的小伙伴可以看一下。

一、考試詳情

考試科目

考試科目分為基礎(chǔ)科目和專業(yè)科目，基礎(chǔ)科目為《證券市場基礎(chǔ)知識(shí)》。

專業(yè)科目包括：《證券交易》、《證券發(fā)行與承銷》、《證券投資分析》、《證券投資基金》。2016年6月，在原計(jì)劃安排一般從業(yè)資格考試科目的基礎(chǔ)上，增加《發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)》和《證券投資顧問業(yè)務(wù)》兩個(gè)科目的專項(xiàng)資格考試。

基礎(chǔ)科目為必考科目，專業(yè)科目可以自選。

考試方式

全國統(tǒng)考，閉卷，采取計(jì)算機(jī)考試方式進(jìn)行，單科考試時(shí)間為120分鐘。

時(shí)間安排

根據(jù)證券業(yè)協(xié)會(huì)《中國證券業(yè)協(xié)會(huì)2013年度考試計(jì)劃》，2013年共舉辦四次證券從業(yè)資格考試（全國統(tǒng)考）和六次證券從業(yè)資格預(yù)約式考試，考試分別在3月、6月、9月和11月。第一次、第二次證券從業(yè)資格考試（全國）、第一、二、三、四次證券從業(yè)資格預(yù)約式考試使用2012年版考試大綱及教材，第三次、第四次證券從業(yè)資格考試（全國）、第五、六次證券從業(yè)資格預(yù)約式考試使用2013年版考試大綱及教材。

評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)

單項(xiàng)選擇題共60小題，每題0.5分，共30分

多選題共50小題，每題1分，共50分（2013年3月起多選分值占50分，無疑加大了難度）

判斷題共40小題，每題0.5分，共20分（2009年開始判斷題答錯(cuò)不再倒扣分）

試卷總分100分考試時(shí)間為120分鐘。

合計(jì)150道題，總計(jì)100分，60分及格。

報(bào)名流程

考試報(bào)名流程分個(gè)人報(bào)名、集體報(bào)名兩種。

登陸中國證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站→點(diǎn)擊證券從業(yè)資格考試報(bào)名→申請(qǐng)賬號(hào)及密碼→按照提示填寫個(gè)人信息及報(bào)考科目→在規(guī)定時(shí)間內(nèi)繳費(fèi)即可→網(wǎng)上確認(rèn)報(bào)名。

網(wǎng)上報(bào)名具體流程圖

Ⅰ.個(gè)人報(bào)名

任何符合報(bào)名條件的考生均可以個(gè)人形式報(bào)名。

Ⅱ.集體報(bào)名

采用集體報(bào)名方式必須符合以下條件：是法人單位、報(bào)名人數(shù)在2人以上（含2人）、并由集體統(tǒng)一組織（報(bào)名、匯款等)。

報(bào)考條件如下：

1、報(bào)名截止日年滿18周歲;

2、具有高中或國家承認(rèn)相當(dāng)于高中以上文化程度;

3、具有完全民事行為能力;

4、違反考試紀(jì)律受到處分,禁考期限已過的。

題型題量

入門資格考試的兩個(gè)科目，考試時(shí)間均為120分鐘，考試題型均為選擇題，考試題量均為100題。

各專業(yè)資格考試科目，考試時(shí)間均為180分鐘，考試題型均為選擇題，考試題量均為120題。

各管理資質(zhì)測試的考試科目，考試時(shí)間均為120分鐘，考試題型均為選擇題，考試題量均為120題。

二、適合人群

概括地說，證券從業(yè)機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員應(yīng)當(dāng)取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書。具體如下：

1、證券公司中從事自營、經(jīng)紀(jì)、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員；

2、基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員；

3、基金銷售機(jī)構(gòu)中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員；

4、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員；

5、證券資信評(píng)估機(jī)構(gòu)中從事證券資信評(píng)估業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員以及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他人員應(yīng)當(dāng)取得執(zhí)業(yè)證書。

相關(guān)機(jī)構(gòu)不得聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對(duì)外開展證券業(yè)務(wù)。被證監(jiān)會(huì)依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反本辦法被協(xié)會(huì)注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，協(xié)會(huì)可在3年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)。

三、申請(qǐng)管理

申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書的人員應(yīng)當(dāng)取得從業(yè)資格、被證券從業(yè)機(jī)構(gòu)聘用、符合《辦法》第十條規(guī)定的有關(guān)品格、聲譽(yù)方面的條件；申請(qǐng)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的，還應(yīng)當(dāng)具有中國國籍、大學(xué)本科以上學(xué)歷及兩年以上證券從業(yè)經(jīng)歷；申請(qǐng)從事證券資信評(píng)估業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)具備兩年以上證券從業(yè)經(jīng)歷及中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的條件。

執(zhí)業(yè)證書通過所在機(jī)構(gòu)向中國證券業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)。

協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自收到執(zhí)業(yè)申請(qǐng)之日起三十日內(nèi)，向證監(jiān)會(huì)備案，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書。執(zhí)業(yè)證書不實(shí)行分類。取得執(zhí)業(yè)證書的人員，經(jīng)機(jī)構(gòu)委派，可以代表聘用機(jī)構(gòu)對(duì)外開展本機(jī)構(gòu)經(jīng)營的證券業(yè)務(wù)。

取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)三年不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由協(xié)會(huì)注銷其執(zhí)業(yè)證書；重新執(zhí)業(yè)的，應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會(huì)組織的執(zhí)業(yè)培訓(xùn)，并重新申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書。

四、申請(qǐng)程序

報(bào)送申請(qǐng)材料

申請(qǐng)從業(yè)資格者，需向證監(jiān)會(huì)提供下列申請(qǐng)材料：

1、證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一印制的申請(qǐng)表；

2、身份證；

3、學(xué)歷證書；

4、指定培訓(xùn)機(jī)構(gòu)開具的資格考試成績單及結(jié)業(yè)證書；

5、所在單位或戶口所在地街道辦事處以上的政府機(jī)關(guān)開具的以往行為說明材料；

6、證監(jiān)會(huì)要求報(bào)送的其他材料。

各證券中介機(jī)構(gòu)應(yīng)負(fù)責(zé)統(tǒng)一報(bào)送本機(jī)構(gòu)申請(qǐng)人的的申請(qǐng)材料，未在證券機(jī)構(gòu)中任職者的申請(qǐng)材料可由指定培訓(xùn)機(jī)構(gòu)統(tǒng)一轉(zhuǎn)報(bào)。

資格審查與資格證書類別

證監(jiān)會(huì)接到完整的申請(qǐng)材料后，對(duì)申請(qǐng)人的材料做出審查，并對(duì)符合條件者發(fā)給資格證書。中國證監(jiān)會(huì)還根據(jù)證券從業(yè)人員的情況將資格證書分為下列類別：

1、證券代理發(fā)行從業(yè)資格；

2、證券經(jīng)紀(jì)從業(yè)資格；

3、投資顧問從業(yè)資格；

4、證券中介機(jī)構(gòu)電腦管理從業(yè)資格；

5、證監(jiān)會(huì)認(rèn)為需要認(rèn)定的其他類別。

證券中介機(jī)構(gòu)的正副總經(jīng)理至少應(yīng)獲得中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定類別資格證書中的兩種；證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)中內(nèi)設(shè)各證券業(yè)務(wù)部門的正、副經(jīng)理人員應(yīng)獲得中國證監(jiān)會(huì)資格證書類別中與其所從事專業(yè)相對(duì)應(yīng)的資格證書；

證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)下設(shè)的證券營業(yè)部的正、副經(jīng)理人員應(yīng)獲得證券經(jīng)紀(jì)資格證書；

證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)中從事證券代理發(fā)行業(yè)務(wù)的專業(yè)人員應(yīng)獲得證券代理發(fā)行資格證書；

證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)中從事證券自營業(yè)務(wù)的專業(yè)人員、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)和證券投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事為客戶提供投資咨詢服務(wù)的專業(yè)人員、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)內(nèi)設(shè)各業(yè)務(wù)部門的正、副經(jīng)理人員應(yīng)獲得投資顧問資格證書；證券清算、登記機(jī)構(gòu)內(nèi)設(shè)各業(yè)務(wù)部門的正、副經(jīng)理人員應(yīng)獲得證券經(jīng)紀(jì)、投資顧問、證券中介電腦管理三種證書中的一種；

各類證券中介機(jī)構(gòu)的電腦管理人員應(yīng)獲得證券中介機(jī)構(gòu)電腦管理資格證書。

中國證監(jiān)會(huì)對(duì)獲得資格證書的人員予以注冊(cè)登記并社會(huì)公布。