喬治·索羅斯簡(jiǎn)歷 喬治·索羅斯1930年生于匈牙利布達(dá)佩斯。1947年他移居到英國(guó)，并在倫敦經(jīng)濟(jì)學(xué)院畢業(yè)。1956年去美國(guó)，在美國(guó)通過他建立和管理的國(guó)際投資資金積累了大量財(cái)產(chǎn)。 1979年索羅斯在紐約建立了他的第一個(gè)基金會(huì)，開放社會(huì)基金。1984年他在匈牙利建立了第一個(gè)東歐基金會(huì)，又于1987年建立了蘇聯(lián)索羅斯基金會(huì)?，F(xiàn)在他為基金會(huì)網(wǎng)絡(luò)提供資金，這個(gè)網(wǎng)絡(luò)在31個(gè)國(guó)家中運(yùn)作，遍及中歐和東歐，前蘇聯(lián)和中部歐亞大陸，以及南非，海地，危地馬拉和美國(guó)。這些基金會(huì)致力于建設(shè)和維持開放社會(huì)的基礎(chǔ)結(jié)構(gòu)和公共設(shè)施。索羅斯也建立了其它較重要的機(jī)構(gòu)，如中部歐州大學(xué)和國(guó)際科學(xué)基金會(huì)。 索羅斯曾獲得社會(huì)研究新學(xué)院、牛津大學(xué)、布達(dá)佩斯經(jīng)濟(jì)大學(xué)和耶魯大學(xué)的名譽(yù)博士學(xué)位。1995年波倫亞大學(xué)(意大利)將最高榮譽(yù)——Laurea Honoris Causa授予索羅斯先生,以表彰他為促進(jìn)世界各地的開放社會(huì)所做的努力。 索羅斯是LCC索羅斯基金董事會(huì)的主席，民間投資管理處確認(rèn)它作為量子基金集團(tuán)的顧問。量子基金在量子集團(tuán)內(nèi)是最老和最大的基金，普遍認(rèn)為在其28年歷史中在全世界的任何投資基金中具有最好的業(yè)績(jī)。 索羅斯的量子基金 美國(guó)金融家喬治·索羅斯旗下經(jīng)營(yíng)了五個(gè)風(fēng)格各異的對(duì)沖基金。其中，量子基金是最大的一個(gè)，亦是全球規(guī)模較大的幾個(gè)對(duì)沖基金之一。量子基金最初由索羅斯及另一位對(duì)沖基金的名家吉姆·羅杰斯創(chuàng)建于60年代末期，開始時(shí)資產(chǎn)只有400萬(wàn)美元?；鹪O(shè)立在紐約，但其出資人皆為非美國(guó)國(guó)籍的境外投資者，從而避開美國(guó)證券交易委員會(huì)的監(jiān)管。量子基金投資于商品、外匯、股票和債券，并大量運(yùn)用金融衍生產(chǎn)品和杠桿融資，從事全方位的國(guó)際性金融操作。索羅斯憑借其過人的分析能力和膽識(shí)，引導(dǎo)著量子基金在世界金融市場(chǎng)一次又一次的攀升和破敗中逐漸成長(zhǎng)壯大。他曾多次準(zhǔn)確地預(yù)見到某個(gè)行業(yè)和公司的非同尋常的成長(zhǎng)潛力，從而在這些股票的上升過程中獲得超額收益。即使是在市場(chǎng)下滑的熊市中，索羅斯也以其精湛的賣空技巧而大賺其錢。經(jīng)過不到30年的經(jīng)營(yíng)，至1997年末，量子基金己增值為資產(chǎn)總值近60億美元的巨型基金。在1969年注入量子基金的1萬(wàn)美元在1996年底已增值至3億美元，即增長(zhǎng)了3萬(wàn)倍。 索羅斯成為國(guó)際金融界炙手可熱的人物，是由于他憑借量子基金在90年代中所發(fā)動(dòng)的幾次大規(guī)模貨幣狙擊戰(zhàn)。量子基金以其強(qiáng)大的財(cái)力和兇狠的作風(fēng)，自90年代以來(lái)在國(guó)際貨幣市場(chǎng)上興風(fēng)作浪，常常對(duì)基礎(chǔ)薄弱的貨幣發(fā)起攻擊并屢屢得手。 量子基金雖只有60億美元的資產(chǎn)，但由于其在需要時(shí)可通過杠桿融資等手段取得相當(dāng)于幾百億甚至上千億資金的投資效應(yīng)，因而成為國(guó)際金融市場(chǎng)上一股舉足輕重的力量。同時(shí)，由于索羅斯的聲望，量子基金的資金行蹤和投注方向無(wú)不為規(guī)模龐大的國(guó)際游資所追隨。因此，量子基金的一舉一動(dòng)常常對(duì)某個(gè)國(guó)家貨幣的升降走勢(shì)起關(guān)鍵的影響作用。對(duì)沖基金對(duì)一種貨幣的攻擊往往是在貨幣的遠(yuǎn)期和期貨、期權(quán)市場(chǎng)上通過對(duì)該種貨幣大規(guī)模賣空進(jìn)行的，從而造成此種貨幣的貶值壓力。對(duì)于外匯儲(chǔ)備窘困的國(guó)家，在經(jīng)過徒勞無(wú)功的市場(chǎng)干預(yù)后，所剩的唯一辦法往往是任其貨幣貶值，從而使處于空頭的對(duì)沖基金大獲其利。在90年代中發(fā)生的幾起嚴(yán)重的貨幣危機(jī)事件中，索羅斯及其量子基金都負(fù)有直接責(zé)任。 90年代初，為配合歐共體內(nèi)部的聯(lián)系匯率，英鎊匯率被人為固定在一個(gè)較高水平、引發(fā)國(guó)際貨幣投機(jī)者的攻擊。量子基金率先發(fā)難，在市場(chǎng)上大規(guī)模拋售英鎊而買入德國(guó)馬克。英格蘭銀行雖下大力拋出德國(guó)馬克購(gòu)入英鎊，并配以提高利率的措施，仍不敵量子基金的攻擊而退守，英鎊被迫退出歐洲貨幣匯率體系而自由浮動(dòng)，短短1個(gè)月內(nèi)英鎊匯率下挫20％、而量子基金在此英鎊危機(jī)中獲取了數(shù)億美元的暴利。在此后不久，意大利里拉亦遭受同樣命運(yùn)，量子基金同樣扮演主角。 1994年，索羅斯的量子基金對(duì)墨西哥比索發(fā)起攻擊。墨西哥在1994年之前的經(jīng)濟(jì)良性增長(zhǎng)，是建立在過分依賴中短期外資貸款的基礎(chǔ)之上的。為控制國(guó)內(nèi)的通貨膨脹，比索匯率被高估并與美元掛鉤浮動(dòng)。由量子基金發(fā)起的對(duì)比索的攻擊，使墨西哥外匯儲(chǔ)備在短時(shí)間內(nèi)告磬，不得不放棄與美元的掛鉤，實(shí)行自由浮動(dòng)，從而造成墨西哥比索和國(guó)內(nèi)股市的崩潰，而量子基金在此次危機(jī)中則收入不菲。 1997年下半年，東南亞發(fā)生金融危機(jī)。與1994年的墨西哥一樣，許多東南亞國(guó)家如泰國(guó)、馬來(lái)西亞和韓國(guó)等長(zhǎng)期依賴中短期外資貸款維持國(guó)際收支平衡，匯率偏高并大多維持與美元或一攬子貨幣的固定或聯(lián)系匯率，這給國(guó)際投機(jī)資金提供了一個(gè)很好的捕獵機(jī)會(huì)。量子基金扮演了狙擊者的角色，從大量賣空泰銖開始，迫使泰國(guó)放棄維持已久的與美元掛鉤的固定匯率而實(shí)行自由浮動(dòng)，從而引發(fā)了一場(chǎng)泰國(guó)金融市場(chǎng)前所未有的危機(jī)。危機(jī)很快波及到所有東南亞實(shí)行貨幣自由兌換的國(guó)家和地區(qū)，迫使除了港幣之外的所有東南亞主要貨幣在短期內(nèi)急劇貶值，東南亞各國(guó)貨幣體系和股市的崩潰，以及由此引發(fā)的大批外資撤逃和國(guó)內(nèi)通貨膨脹的巨大壓力，給這個(gè)地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展蒙上了一層陰影。 索羅斯重新掌管量子基金 喬治·索羅斯這名避險(xiǎn)基金老將重新開始管理量子基金了。 當(dāng)索羅斯的量子基金在2000年4月出現(xiàn)了嚴(yán)重虧損后，這似乎標(biāo)志著一個(gè)時(shí)代的結(jié)束。但是索羅斯沒有像小朱利安·羅伯森那樣關(guān)閉基金，而是重新組織了基金，甚至把一些投資組合包給公司以外的經(jīng)理。顯然，這名超級(jí)投資者、慈善家兼業(yè)余哲學(xué)家不打算繼續(xù)成為全球市場(chǎng)中的一個(gè)重要力量了。他在一個(gè)新聞發(fā)布會(huì)上表示：“我不打算再創(chuàng)什么紀(jì)錄了?！?但是，索羅斯現(xiàn)在又回來(lái)了。而且，作為一名世界級(jí)的投資者，他似乎正在重新奪回早先失去的一些榮譽(yù)，盡管他在法國(guó)的內(nèi)部交易問題引起了爭(zhēng)執(zhí)。據(jù)熟悉索羅斯基金管理公司的人透露，這名72歲的金融家已經(jīng)重新回到公司掌舵。雖然索羅斯仍然把很大一部分精力放在慈善事業(yè)上，他已經(jīng)開始重新掌管70億美元的量子基金以及其它一些投資。一名長(zhǎng)期關(guān)注索羅斯的分析家表示：“他有時(shí)會(huì)說自己已經(jīng)70歲了，不想再賭博了，但是這并不是真的。他在賺錢方面和以前一樣努力。” 他的管理很有成效。量子基金2001年的收益為13·8％，而標(biāo)準(zhǔn)普爾500指數(shù)下跌了13％。當(dāng)時(shí)的量子基金主要由外部人員管理。2002年，隨著重新開始內(nèi)部管理，量子基金截止到12月6日虧損了0·5％，比標(biāo)準(zhǔn)普爾指數(shù)的表現(xiàn)好21個(gè)百分點(diǎn)。重要的是索羅斯不再為盈利興風(fēng)作浪，就像以前在貨幣市場(chǎng)那樣。1992年，他在英鎊上的賭博給他帶來(lái)了巨大的收益。 熟悉索羅斯的人表示，索羅斯已經(jīng)成為了東歐等新興市場(chǎng)主要投資者，索羅斯還在通過一個(gè)45億美元的聯(lián)合投資計(jì)劃悄悄增加在不動(dòng)產(chǎn)方面的投資。索羅斯仍然在貨幣市場(chǎng)進(jìn)行賭博，但是不像以前玩得那么大，風(fēng)險(xiǎn)也小了很多。在美國(guó)，索羅斯只是偶爾購(gòu)買一家公司的多數(shù)股份。截止到9月30日，索羅斯基金管理公司只在一種股票上有多數(shù)股份，也就是早就宣布的在JetBlue航空公司的15％股份。避險(xiǎn)基金專家柯爾文表示：“避險(xiǎn)基金四處胡亂出擊的時(shí)代已經(jīng)基本結(jié)束了?！?索羅斯的新投資方法主要是溫和的后牛市市場(chǎng)的產(chǎn)物。對(duì)于索羅斯來(lái)說，這主要始于2000年4月。當(dāng)時(shí)，由于在高科技股票上不合時(shí)宜地進(jìn)行了大量投資，量子基金虧損了20％。這次大屠殺導(dǎo)致了索羅斯副手斯坦利·魯肯米勒的下臺(tái)，他主要負(fù)責(zé)基金的日常運(yùn)營(yíng)。2000年全年，量子基金虧損了15％。 據(jù)熟悉索羅斯旗下基金情況的人士透露，索羅斯從2002年初開始從外部經(jīng)理手中收回資金。今年1月，他雇用了羅伯特·比肖普為首席投資官，最近，他又宣布高盛亞洲董事會(huì)主席馬克·施瓦茨將從今年1月1日起加入索羅斯基金管理公司擔(dān)任首席執(zhí)行官。 高層變動(dòng)是索羅斯投資戰(zhàn)略改變的標(biāo)志。比肖普原來(lái)所在的Maverick避險(xiǎn)基金原來(lái)就以不用太高負(fù)債經(jīng)營(yíng)就能獲得可觀回報(bào)而著稱。施瓦茨在亞洲的經(jīng)驗(yàn)將對(duì)索羅斯基金管理公司的海外業(yè)務(wù)有很大幫助。索羅斯已經(jīng)開始重新侵入全球股市，比如參加一個(gè)財(cái)團(tuán)，加入愛爾蘭電信業(yè)壟斷公司Eircom的私有化進(jìn)程。最近，索羅斯還曾短暫擁有200萬(wàn)股聯(lián)合航空公司（UAL）的股票，但是在UAL即將申請(qǐng)破產(chǎn)的時(shí)候賣掉了。